科(kē)创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审(shěn)议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年4斤是多少克，0.4斤是多少克3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额(é)合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申4斤是多少克，0.4斤是多少克报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚(fá)款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时(shí)任董事(shì)、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的(de)交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院官(guān)微发布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中(zhōng)介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 4斤是多少克，0.4斤是多少克