近期交易商协(xié)会(huì)的监管处罚(fá)力(lì)度明(míng)显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对(duì)建设银行启(qǐ)动(dòng)自律调查(chá)，这(zhè)是两天内第二家被要求自律(lǜ)调(diào)查的大行。今年以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已对多家(jiā)金融机(jī)构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部(bù)门(mén)反馈(kuì)线(xiàn)索，依据(jù)《银(yín)行(xíng)间债券市场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交易(yì)商协会已对中(zhōng)国建(jiàn)设(shè)银(yín)行(xíng)股(gǔ)份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去(qù)年建行承(chéng)销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产(chǎn)企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)，以(yǐ)及(jí)中(zhōng)国民生银行(xíng)承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉(shè)及债券(quàn)业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大连银行等多家机(jī)构存(cún)在债券代(dài)持交(jiāo)易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通(tōng)过做市业务方式，每日(rì)滚动开(kāi)展买卖方(fāng)向相反、清算速度不(bù)同的现券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间(jiān)方(fāng)以(yǐ)现券买卖或(huò)做(zuò)市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银(yín)行已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交易商协会在日(rì)常监测工(gōng)作中发现(xiàn)，工(gōng)商银行主承销的多期债务(wù)融(róng)资工具发(fā)行定价严重偏离市场(chǎng)合(hé)理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)自律管(guǎn)理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处四平市城市(shì)发(fā)展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉(jí)林银(yín)行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同被开展自律(lǜ)调查的还有光(guāng)大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会监管处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据(jù)交易(yì)商(shāng)协会通报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案(àn)件立案调查，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作出(chū)各(gè)类自律处(chù)分99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发行(xíng)人和信(xìn)用(yòng)增进机(jī)构、4家给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么主承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构(gòu)和(hé)54名直接责(zé)任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通(tōng)报(bào)的原因包括低价包销多期债务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分债(zhài)务融资工具未按照发行文(wén)件约定开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投(tóu)资人(rén)的正常投标，违背(bèi)了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了(le)一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与机(jī)构在从(cóng)事相关(guān)业务过程(chéng)中，务必牢固(gù)树立(lì)市给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么场责任(rèn)意识，严(yán)格遵守(shǒu)相关(guān)监管规定和自(zì)律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担(dān)着提(tí)高市场流动(dòng)性、促进价格发现的重要作用，应切(qiè)实提(tí)升做市交(jiāo)易能力(lì)，加强(qiáng)内部控制(zhì)和(hé)风(fēng)险(xiǎn)管理，确保合(hé)规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商(shāng)协会的(de)监(jiān)管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融(róng)报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交(jiāo)易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严(yán)要(yào)求，以严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引(yǐn)导市(shì)场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券(quàn)承销(xiāo)机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是(shì)国有大行来说，也(yě)需要肩负起(qǐ)相应的公(gōng)序责任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的(de)良性竞争生态。

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