零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(x张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗ià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非(张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗fēi)公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在(zài)被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月东(dōng)北(běi)证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的(de)主要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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