零(líng)容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其(qí)承诺不(bù)符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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