在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)的(de)一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原则等四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。黄山山体主要由什么岩石构成>

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关(guān)联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是黄山山体主要由什么岩石构成未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年(nián)黄山山体主要由什么岩石构成7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿(yì)私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期(qī)中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系(xì)，以更(gèng)好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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