金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资(zī为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何(hé)推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方面，我(wǒ)会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及(jí)时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依(yī)法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资(zī)者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为(wèi)进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人(rén)员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。 <为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹/p>

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了(le)包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发(fā)布(bù)公告(gào)，表示(shì)密(mì)切(qiè)关(guān)注泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的(de)适(shì)格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司披露的(de)公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)是(shì)指国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个(gè)人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者(zhě)不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获(huò)得的(de)收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储(chǔ)所(s为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹uǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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