金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股瑀瑀独行是什么意思？怎么读，瑀瑀独行啥意思东(dōng)、实(shí)际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的(de)当事人(rén)依(yī)法及(jí)时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公(gōng)司及其相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资(zī)本市(shì)场法律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立(lì)体式(shì)追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位(wèi)尽责(zé)，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责(zé)任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保(bǎo)护方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了(le)包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额为公司(sī)初(chū)步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以(yǐ)下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者不(bù)良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的(de)基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定需要综合(hé)考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为可(kě)能(néng)获得的(de)收益或者避(bì)免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、容诚会(huì)计师(shī)事(shì)务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等(děn瑀瑀独行是什么意思？怎么读，瑀瑀独行啥意思g)情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 瑀瑀独行是什么意思？怎么读，瑀瑀独行啥意思