直播(bō)短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播(bō)打(2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立(lì)性的(de)职务或(huò)者从事与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频(pín)的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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