科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)存在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交易所公告对(duì)股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融(ró410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗ng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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