科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下(xià)发的(de)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确(què)认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未(wèi)按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。<纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗/p>

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募(mù)集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗市(shì)的事先(xiān)告知书。在(zài)收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一(yī)交易日(rì)起(qǐ)，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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