科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说(shuō)明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过(guò)前(qián)述财(cái)务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实(shí)计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日(rì)届满的(de)下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开(kāi10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱)发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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