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寓言故事有哪些三年级下册课外,外国寓言故事有哪些三年级下册 惊呆了!董事长雇人拉抬股价、高位出货,竟辩称是"市值管理"!证监会出手:罚没9600万!

  为(wèi)了让自己的限售股解禁(jìn)后能获得(dé)好的回报,上市(shì)公司董事长(zhǎng)雇人拉抬自家的股(gǔ)票价格,然后(hòu)高位(wèi)出货。

  最近,中(zhōng)国(guó)证监会(huì)网站披露了(le)一则行政处罚决定书,引发(fā)市场关注(zhù)。时为新(xīn)美(měi)星董(dǒng)事(shì)长何德平和其配偶黄秀(xiù)芳(fāng)提供资金,委托蒋(jiǎng)维对新(xīn)美星进行(xíng)“市值管理(lǐ)”,维持、抬高公司股价,以便后(hòu)续自(zì)己减持(chí)获利(lì)。蒋维(wéi)跟毛(máo)明(míng)土(tǔ)、李传武合谋,控(kòng)制35个证券账户,利用资金优(yōu)势、持股优势,连续集(jí)中交易新美星,影响(xiǎng)公司股价,合计(jì)盈利4783.56万元。

  最终,证(zhèng)监会对此(cǐ)操纵证券(quàn)市场(chǎng)行为,罚没(méi)合计9567.12万元;还对何德平信息(xī)披露违法违规,给予警(jǐng)告(gào),并处以40万元罚(fá)款。

  我们一起(qǐ)来看看,究竟是怎么回(huí)事。

  惊呆了!董事长雇(gù)人拉抬(tái)股价(jià)、高位(wèi)出货,竟辩(biàn)称是

  董事长雇人(rén)拉抬(tái)自家股(gǔ)票(piào)

  多人合谋操纵股价

  根(gēn)据证(zhèng)监会行(xíng)政处罚(fá)决定书披露的(de)信息,新美(měi)星(xīng)董(dǒng)事长、法定(dìng)代表人、实际控制人(rén)何德(dé)平和他的妻子黄秀芳(fāng)当时向时任独(dú)墅(shù)湖文化(huà)传(chuán)播(bō)有(yǒu)限公司董事长蒋(jiǎng)维,提(tí)供保(bǎo)证金约3200万元,这些钱部分来自他们所(suǒ)掌控的上海海得泽广投资管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)(普通(tōng)合伙(huǒ))(简(jiǎn)称海得泽广)减持(chí)“新美星”所得。

  他们(men)提供资(zī)金(jīn)的目的(de)是,委托(tuō)蒋维(wéi)对“新美(měi)星(xīng)”进行“市值管(guǎn)理”,维持(chí)、抬(tái)高“新美星”股(gǔ)价,以(yǐ)便何德(dé)平所持(chí)“新美星”限售(shòu)股于2019年(nián)4月(yuè)26日解禁后能(néng)够获得好的回报。

  蒋维在收到保证金后,即开(kāi)始利(lì)用控制(zhì)的(de)证券账户并联合其他(tā)市场资(zī)金在二级市场买入并交(jiāo)易(yì)“新美(měi)星”,且在后续操作中向黄(huáng)秀芳反馈(kuì)其操(cāo)作情(qíng)况(kuàng)。

  据了解(jiě),这场操纵股价,蒋(jiǎng)维还找了两个帮手共同合谋。他经人介绍认识(shí)并联合毛明土、李传武共(gòng)同操纵“新(xīn)美星(xīng)”;毛明土、李传武控制各自筹得的证券账户、资金开始与蒋维(wéi)共同交易(yì)“新美星(xīng)”;在(zài)此期间,主(zhǔ)要由(yóu)蒋维与毛明(míng)土联系,传递、沟通(tōng)各自操(cāo)盘情(qíng)况,以利于两方交易(yì)决策,更好(hǎo)地共(gòng)同抬高“新美星(xīng)”股价(jià)。

  根据(jù)监(jiān)管(guǎn)披露的信息,2018年9月26日(rì)至(zhì)2019年6月26日,蒋维联(lián)合毛明土、李传武控制“俞(yú)某华”等35个证券(quàn)账户(简称(chēng)寓言故事有哪些三年级下册课外,外国寓言故事有哪些三年级下册账户组),交(jiāo)易(yì)“新美(měi)星”。

  2018年(nián)9月26日至(zhì)2019年6月26日,“新美星”股(gǔ)价上涨33.11%,偏(piān)离(lí)同期创业板(bǎn)综指26.09个百(bǎi)分点,偏离同期行业指数25.95个(gè)百分点。账户组累计买(mǎi)入4583.44万股,买入成交金额5.82亿(yì)元,对应(yīng)卖(mài)出4669.04万股,卖(mài)出成交金额6.30亿元。

  经测算,在此期间,何(hé)德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武合谋,利用资金优(yōu)势、持股优势,连续集中交易(yì)“新美星”,影响股票交易(yì)价格,盈利(lì)4783.56万元。

  惊呆了!董事长雇人拉抬(tái)股(gǔ)价、高位出(chū)货,竟辩称是

  操纵(zòng)35个账户拉抬股价、集(jí)中出(chū)货(huò)

  违法获利近4800万元

  我(wǒ)们具(jù)体来看看,蒋维联(lián)合毛明(míng)土、李(lǐ)传(chuán)武,控制35个证(zhèng)券(quàn)账(zhàng)户(简(jiǎn)称账户(hù)组),是(shì)怎么拉(lā)高“新美星”股价,然后出货(huò),违(wéi)法(fǎ)获利(lì)的。

  总体来看(kàn),2018年9月26日至2019年6月26日,账户组连续集中交易“新美星”,申(shēn)买量占市场(chǎng)申(shēn)买量比例超(chāo)20%的交易(yì)日有19天(tiān),峰值达到(dào)42.61%;申(shēn)卖量占(zhàn)市场申(shēn)卖量比例(lì)超20%的交易(yì)日有11天,峰值达到37.66%。账户(hù)组持股总(zǒng)数占(zhàn)总股(gǔ)本比(bǐ)例自(zì)2019年3月5日开始超过5%,持续至2019年4月(yuè)8日,2019年3月29日持流通股(gǔ)达到峰(fēng)值,占流通股本(běn)的(de)比(bǐ)例(lì)24.74%,持(chí)股占(zhàn)总股本(běn)的比(bǐ)例8.13%。账(zhàng)户(hù)组具备资金(jīn)优势和(hé)持股优势。

  具体来说,第一(yī)阶(jiē)段,2018年9月26日(rì)开始,账户组(zǔ)持续(xù)大量买入“新(xīn)美星”,当日(rì)申买排名第一,竞价买入成交排名第一,至2019年2月28日期末持股量为期(qī)初持股量38.71倍,持(chí)股(gǔ)量(liàng)显著增加(jiā)。在此期(qī)间,“新(xīn)美星(xīng)”股(gǔ)价累(lèi)计上涨12.57%,偏离同期创业(yè)板综指3.33个百(bǎi)分(fēn)点,偏(piān)离同期行业指(zhǐ)数(shù)(882003.WI,下同)5.53个百分点(diǎn)。

  惊呆了!董(dǒng)事长雇人拉抬股(gǔ)价、高位出货,竟(jìng)辩(biàn)称是

  第(dì)二(èr)阶(jiē)段,2019年(nián)3月1日至2019年4月3日,账户组(zǔ)集中拉抬(tái)“新(xīn)美(měi)星”,期末(mò)持(chí)股量较期初增加124.23%,持股量涨(zhǎng)幅较大。

  其中,账户组有两段典型的拉抬期(qī)间:2019年(nián)3月1日(rì)至3月6日,以不低于(yú)卖(mài)一价或市价申买3,729,100股,占账户组同期申买量68.11%,对应(yīng)成(chéng)交股数(不(bù)含对倒)3,555,817股,占同期市场(chǎng)成交量22.78%;2019年(nián)3月18日至(zhì)3月22日,以不低(dī)于(yú)卖一价或市(shì)价申(shēn)买(mǎi)2,950,300股(gǔ),占账(zhàng)户组(zǔ)同期申买量41.33%,对应成(chéng)交股数(不(bù)含(hán)对倒)为(wèi)2,803,665股,占同期市场成交量22.20%。2019年(nián)3月(yuè)1日至4月3日期间,“新(xīn)美星(xīng)”股价累计(jì)上涨36.46%,偏离同期创业板综指21.32个百分点,偏离同期行业指数(shù)22.28个(gè)百分点。

  第三阶段,2019年4月4日至6月(yuè)26日,账户组集中卖出“新美(měi)星”。在此期间(jiān),“新美星”股价下跌13.36%,偏离同期创业板综指1.55个百分点,偏(piān)离同期(qī)行(xíng)业指(zhǐ)数1.03个百(bǎi)分点。

  此(cǐ)外(wài),操纵期间,涉(shè)案(àn)账(zhàng)户组还多(duō)次(cì)实施盘中拉抬和对倒(dào),并(bìng)反向卖出获利的(de)行为。经测算,扣除(chú)佣金和相关税费,账户组盈利4783.56万(wàn)元。

  辩称是委托理财、而非操纵股价

  证监会(huì)不予采纳,罚没近亿(yì)元

  关于操纵股价,何德平、黄秀芳及其代理人提出多点申诉意见,请求不予(yǔ)处罚:

  第一(yī),没有操纵动机。

  第二,在案(àn)证(zhèng)据不(bù)足以证明蒋维受何德平(píng)或黄秀芳委(wěi)托,联(lián)合他(tā)人操纵股价,一是(shì)“市值管理(lǐ)”不(bù)等(děng)同于“操纵证券市场”;二是黄(huáng)秀芳与蒋(jiǎng)维系(xì)委(wěi)托(tuō)理财关系,而非操纵股价;三(sān)是蒋(jiǎng)维没有将其与毛明(míng)土(tǔ)、李传(chuán)武等人讨论(lùn)交易新美星的情(qíng)况告(gào)知黄(huáng)秀芳或(huò)何德平,涉(shè)案股东(dōng)名册并(bìng)非黄秀(xiù)芳向蒋(jiǎng)维提供,蒋维也没(méi)有向(xiàng)黄秀芳反(fǎn)馈(kuì)过股东名册;四是蒋维没(méi)有与毛明(míng)土、李传武(wǔ)就(jiù)各自账户交易新美(měi)星的盈亏分配进行(xíng)约定;五是(shì)蒋维账(zhàng)户组利益(yì)与(yǔ)何德平、黄秀芳利(lì)益并不一(yī)致,何德平、黄秀(xiù)芳不(bù)能控制蒋维(wéi)账户组,蒋维获得黄(huáng)秀(xiù)芳资金后部分用(yòng)于偿还债务,部分用于非法活动,属于欺(qī)诈(zhà)或诈骗(piàn)。

  第三,黄(huáng)秀芳不应对毛明(míng)土账(zhàng)户(hù)组、李传武账户组交(jiāo)易(yì)行为承担责任。

  第四(sì),部分账户(hù)不受蒋维(wéi)、毛(máo)明土、李(lǐ)传武(wǔ)控制。

  第五,不认可黄秀芳2020年11月25日询问笔录的合(hé)法性及真实性。

  第六(liù),何德平对黄秀(xiù)芳向蒋维提供(gōng)款项不知情、未参(cān)与,且(qiě)何(hé)德平与黄秀芳系(xì)独立法(fǎ)律主体,即便夫妻(qī)或一致行动人中(zhōng)一方存在不当行为(wèi),不(bù)应推(tuī)定或认定另一(yī)方(fāng)承担责任(rèn)。

  另外,蒋维、毛明土、李传武,及他(tā)们(men)的代理人也(yě)就是(shì)否合(hé)谋、部分账户的控制(zhì)关系、委托理财关系等(děng)提出(chū)了申诉意(yì)见。

  对此,证(zhèng)监会回(huí)应,经复核,对当(dāng)事(shì)人及(jí)其(qí)代理(lǐ)人的主(zhǔ)要陈述意见不予采(cǎi)纳。

  证监会表(biǎo)示,本案(àn)为多(duō)个主(zhǔ)体(tǐ)参(cān)与(yǔ)、多个环节实施、环环相(xiāng)扣(kòu)、锁(suǒ)链式的(de)上下游(yóu)衔(xián)接、合作,共同完成的(de)操纵(zòng)行为(wèi)。在案证据可以证明,何德平、黄秀芳向蒋维提供资金作为保证金,委托(tuō)其通过二级市场交易(yì)影响新美星股价,蒋维会向黄(huáng)秀芳(fāng)反馈交易情(qíng)况;何德(dé)平知悉并参与(yǔ)了(le)本案(àn)行为(wèi);上述行为的(de)实(shí)质是(shì)操纵股(gǔ)价(jià),并非(fēi)合(hé)法(fǎ)理(lǐ)财。在案(àn)证据可以证明(míng),蒋维、毛明(míng)土、李(lǐ)传武有(yǒu)共同影响(xiǎng)“新(xīn)美星”股价(jià)的意图和目标(biāo),共同商议(yì)、谋划操(cāo)盘(pán)、拉抬股价(jià),并且采取(qǔ)了联合影(yǐng)响(xiǎng)股价的(de)行动,属于共同操纵(zòng)行为(wèi)。

  关于违法期间(jiān)和责任(rèn)承(chéng)担(dān),证监会(huì)表示(shì),由于2018年9月26日(rì)至(zhì)2019年2月14日期间蒋维(wéi)控制的账(zhàng)户交易“新美星”客观上为后(hòu)续的合(hé)谋操纵起到一定(dìng)程度(dù)锁仓的作用(yòng),并(bìng)且根据蒋维笔(bǐ)录,毛明土知道(dào)蒋维(wéi)和上市公司(sī)的合作,知道蒋维已经有一定底仓,才愿意买入(rù)“新(xīn)美星(xīng)”,因此毛明土和李传武的(de)违法期间与蒋(jiǎng)维、黄秀芳、何德(dé)平(píng)一(yī)致。在(zài)此基(jī)础上(shàng),在(zài)认定(dìng)及处罚时将合(hé)谋各方视为一个整体,不区别(bié)对待各方(fāng)账户组。

  证监会认为,何德(dé)平(píng)、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武上述行为违反了2005年《证券(quàn)法》第七十七条第一项规定,构成(chéng)2005年《证(zhèng)券法》第二百零三条所述的操纵证(zhèng)券市场行(xíng)为。

  根据2005年(nián)《证券法》规(guī)定(dìng),证监会决(jué)定:就操纵证券市场行(xíng)为,对(duì)何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维(wéi)、毛(máo)明土、李传武没收违法所得(dé)4783.56万元,并处(chù)以4783.56万元(yuán)罚款,其中,对何德平(píng)、黄秀芳罚款2391.78万元,对蒋维(wéi)罚款1195.89万元,对毛明土、李传武分别罚款597.94万元。

  董事长信(xìn)息披露违(wéi)法

  被予(yǔ)以警告(gào)并罚款(kuǎn)

  另(lìng)外(wài),关于何德平(píng)信(xìn)息披露(lù)违(wéi)法的(de)相关情况,行政(zhèng)处罚决定书(shū)披露(lù),在新(xīn)美星2016年4月上(shàng)市前,海得泽(zé)广(guǎng)代何德平、黄秀芳夫(fū)妇持有公司80万股股份,占新(xīn)美星(xīng)上(shàng)市(shì)时总股本的(de)1%。上市后,该部(bù)分股票继续由海得泽广(guǎng)代(dài)持,海得泽广(guǎng)自2017年12月(yuè)19日开始(shǐ)减持“新美(měi)星”股票,至(zhì)2018年12月27日减持完毕。

  关于(yú)何德(dé)平信息(xī)披露(lù)违(wéi)法(fǎ),何德平、黄秀芳及其(qí)代理(lǐ)人提出:第一,海得泽广与(yǔ)何德平、黄秀芳(fāng)二(èr)人不存在代持,涉案(àn)股份系海得泽广为兰某代持,股份减持决策(cè)由海(hǎi)得泽广和(hé)兰某作出,海得泽广(guǎng)将减持所得汇入黄秀芳指定账户的(de)原(yuán)因系兰(lán)某向黄秀芳归还借款本息。第二,涉案股(gǔ)份仅(jǐn)为1%,不具有重大性,不对投(tóu)资者决策产生重大影(yǐng)响,情节轻微。第三,即便认定代持成立(lì),何德平对(duì)借款、还款等事项,不参与(yǔ)、不知情(qíng),没有(yǒu)主(zhǔ)观过错,不应(yīng)受到处(chù)罚。综上,请求不予处(chù)罚。

  对此,证监(jiān)会(huì)回应(yīng),根据(jù)黄(huáng)秀芳、兰某(mǒu)等询(xún)问笔录、海得(dé)泽广交(jiāo)易流水、资金流水及相关(guān)银行账户流(liú)水,结(jié)合何德(dé)平(píng)、黄(huáng)秀芳的配偶关系,代持资(zī)金和减(jiǎn)持(chí)所得系家庭共同财(cái)产,可以认定(dìng)海(hǎi)得泽(zé)广代(dài)何德平(píng)、黄秀(xiù)芳(fāng)持有新美星股票。当事人所提(tí)相(xiāng)关理(lǐ)由不具(jù)有事实和法律(lǜ)依据,不予采纳。

  证监会表示,何德平作为上市公司实际(jì)控制人,未如实(shí)告知上市公司上述持股情况,导致新美星在(zài)相(xiāng)关(guān)公告(gào)中(zhōng)均(jūn)未披露相关情况(kuàng),导致新美星违反2005年《证券法(fǎ)》第六(liù)十三条规定,何德(dé)平的行为构成2005年《证券法》第一百(bǎi)九十三条第(dì)三款规定的(de)情形。

  根(gēn)据2005年(nián)《证券法》规(guī)定,证监会决定:就信息披露违法行(xíng)为,对何德寓言故事有哪些三年级下册课外,外国寓言故事有哪些三年级下册平给予警告,并处以40万元罚款。

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