科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的(de)股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造(zào)物流(liú)单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责(zé)人也(yě)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚(xū)假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期(qī)届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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