在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业缺少父爱的女生易恋上什么人，缺父爱的女孩子不会谈恋爱化运(yùn)营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露了(le)一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出(chū)资认(rèn)购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是(shì)其风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉(shān)合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司(sī)的(de)违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式(shì)对(duì)个别投资者的(de)风险识别(bié)能(néng)力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的(de)法人(rén)、总(缺少父爱的女生易恋上什么人，缺父爱的女孩子不会谈恋爱zǒng)经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉(shān)基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性行业和事(shì)件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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