在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)。根据(jù)相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管(guǎn)产品共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成(chéng)关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联(lián)公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和(写照的意思 写照是什么词性hé)并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏(写照的意思 写照是什么词性hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì)周期(qī)中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性行业和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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