直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn公交车被C这才几天没做水，s货你是不是欠c了公交车站)融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规(guī)范(fàn)从业(yè)人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频(pín)平台(tái)进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(f公交车被C这才几天没做水，s货你是不是欠c了公交车站ěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播(bō)等(děng)形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内容(r公交车被C这才几天没做水，s货你是不是欠c了公交车站óng)管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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