近(jìn)期交易商(shāng)协(xié)会(huì)的监(jiān)管处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第(dì)二家被要求自(zì)律调查(chá)的(de)大行(xíng)。今年以来(lái)，交易(yì)商(shāng)协会已对多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银(yín)行间市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称(chēng)“交易(yì)商协(xié)会”）网站显示(shì)，基于监(jiān)管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协(xié)会已对(duì)中国建设银行(xíng)股份有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业债券融资需(xū)求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管(guǎn)力度在近期持续(xù)加大(dà)。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针对中国进出肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌口银行(xíng)金融债券(quàn)发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民(mín)生银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为(wèi)已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银(yín)行、江西银行(xíng)、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及债券业务(wù)违规被(bèi)点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商协会通过深入(rù)调(diào)查发现，大连银行等多家机(jī)构存在债券代(dài)持交易等违(wéi)规行为。其(qí)中(zhōng)，大连(lián)银行通过(guò)做市业务方(fāng)式(shì)，每日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方(fāng)向(xiàng)相反、清(qīng)算速度不同(tóng)的现券(quàn)交易，代持(chí)利率债活跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内(nèi)控执行(xíng)不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市(shì)等方式参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的(de)多期债(zhài)务融资工(gōng)具发行定价严(yán)重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市(shì)场自律管(guǎn)理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站(zhàn)披露，近期(qī)在查处四平市(shì)城市发展投资(zī)控股(gǔ)有限公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行因违规(guī)收取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)规则(zé)，被(bèi)交(jiāo)易(yì)商协会(huì)进行(xíng)自律调查。一同被开展(zhǎn)自律(lǜ)调查的还有光大(dà)证券(quàn)、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有(yǒu)限公司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通报(bào)的(de)数据，2022年全年，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调(diào)查(chá)和自律(lǜ)问(wèn)询103次(cì)，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其(qí)他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认定不(bù)适(shì)当人(rén)选(xuǎn)。

　　肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌trong>梳(shū)理通报来看，被通报的原因(yīn)包(bāo)括低价(jià)包销多期(qī)债务融资(zī)工(gōng)具，影响了市(shì)场正常(cháng)秩序；部分债务融资(zī)工具未(wèi)按照发(fā)行文件约(yuē)定开(kāi)展(zhǎn)余(yú)额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占(zhàn)了(le)其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公平公正原(yuán)则(zé)，并影响了发行利(lì)率，对市场正常(cháng)秩序造成了(le)一定(dìng)不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出，银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树(shù)立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌(jué)维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会(huì)表(biǎo)示，做市商(shāng)作为银行间市场基石机(jī)构(gòu)，承担着(zhe)提高市场流动(dòng)性、促进(jìn)价格发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交(jiāo)易能力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期交易商协(xié)会的(de)监管处罚力(lì)度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国际金融(róng)报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严(yán)要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主体(tǐ)归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别(bié)是国(guó)有(yǒu)大行来(lái)说，也需要(yào)肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良性竞争(zhēng)生态。

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