直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示函(hán)。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并(bìcos135度等于多少啊带根号，cos150度等于多少啊ng)收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感cos135度等于多少啊带根号，cos150度等于多少啊(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèicos135度等于多少啊带根号，cos150度等于多少啊)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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