金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发(fā)行人(rén)及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等(děng)责任主体的民(mín)事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责(zé)的(de)重要一环(huán)，也是提(tí)高资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机(jī)构(gòu)等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按(àn)照过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在(zài)违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合(hé)法权益，目(mù)前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关(guān)注泽达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存(cún)储申请首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付(fù)适(shì)格(gé)投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期(qī)货(huò)违法的单位(wèi)或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投(tóu)资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范围、监督(dū)制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金(jīn)数额的(de)确定需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能获得的(de)收益或者避(bì)免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案(àn)双查(chá)”。在泽(zé)达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师(shī)事务所过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要(yào)力量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业文(wén)化(huà)和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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