金融界(jiè)5月5日(rì)消(xiāo)息 央(yāng)行、香港证券(quàn)及期(qī)货(huò)事(shì)务监(jiān)察(chá)委员会(huì)、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互(hù)联互通(tōng)合作。北向互(hù)换通(tōng)下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。初期(qī)，全(quán)部境外投资者通过(guò)北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及期货事务监察委员会(huì)、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合(hé)作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍生品市场的协同发展，构建(jiàn)高水平金融(róng)开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人民银(yín)行）、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监(jiān)察委员会(huì)（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港金融管理局（以下简(jiǎn)称香港(gǎng)金管局）发布联(lián)合公告，同意(yì)中国(guó)外(wài)汇交易中心（全国银行间同业(yè)拆(chāi)借(jiè)中心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心(xīn)）、银行间市场清算所股份有限公司(sī)（以下简称上(shàng)海清(qīng)算所）和香(xiāng)港(gǎng)场外结算有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称场外(wài)结算公司）开(kāi)展(zhǎn)香港与内地(dì)利率互换市场互(hù)联互通合作（以下简称“互换通”），初(chū)期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其(qí)他国家(jiā)和地(dì)区的境外投资者可通(tōng)过两地(dì)基础设施互(hù)联互通参与内地银行(xíng)间金(jīn)融衍生品(pǐn)市(s关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些hì)场。自联合公告发布(bù)以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工(gōng)作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下(xià)的(de)交(jiāo)易(yì)将(jiāng)于(yú)2023年5月15日(rì)启(qǐ)动(dòng)。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通”的相关交(jiāo)易及结算安(ān)排

　　（一）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易品种为利(lì)率互换产(chǎn)品，报(bào)价、交易及结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的(de)境内投资者(zhě)（即(jí)互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心(xīn)签署报价(jià)商协议，并为上海清(qīng)算所(suǒ)利率互换集中清算业务的清算(suàn)会(huì)员或该类(lèi)会(huì)员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者(zhě)为符合人民(mín)银行要求并完成(chéng)内地(dì)银行(xíng)间债券市场准入备案的(de)境外(wài)机构投资者，并经外汇交易中心开通“北(běi)向互(hù)换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者(zhě)需同(tóng)时申请(qǐng)成(chéng)为场(chǎng)外结算公司的清算(suàn)会员(yuán)或该(gāi)类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇(huì)交易(yì)中心(xīn)与(yǔ)人(rén)民银行(xíng)认可的境外电子(zi)交易平台互联提供交(jiāo)易(yì)服务(wù)。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算(suàn)所(s关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些uǒ)和(hé)场外结算公司建(jiàn)立中央(yāng)对手方清算(suàn)机构互联互通，共同向境内外投(tóu)资者提供清算、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资(zī)者通过“北(běi)向(xiàng)互换通”开(kāi)展利(lì)率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公(gōng)司针对(duì)双(shuāng)方清算所之(zhī)间的风险敞口建(jiàn)立(lì)“互(hù)换通(tōng)”资源(yuán)池(chí)。初期，上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所与场外结算公司之间净(jìng)头寸(cùn)对应(yīng)的(de)“互换(huàn)通”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金(jīn)管局(jú)已(yǐ)就“互换通”涉(shè)及的(de)跨境监管(guǎn)合(hé)作原(yuán)则和具体安排达(dá)成共识，并签署(shǔ)了(le)《关于内地-香港债券及(jí)衍生品(pǐn)市场相关事(shì)宜(yí)的(de)谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管(guǎn)机构在(zài)债券及衍(yǎn)生品市(shì)场方面的监(jiān)管(guǎn)合作安排和联络(luò)协商机制，共同维护“互(hù)换通”的(de)正常运行、金融(róng)市场稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易(yì)中心、上海清算所(suǒ)和场外(wài)结算公司(sī)应当依法履行(xíng)“互换通”下的各项职责(zé)，组织市场各方有序开展“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”业务。清算(suàn)会(huì)员(yuán)应(yīng)当遵守相关监管规定及业务规则，加强内部控(kòng)制(zhì)，防范和控制风险，做好投资者教育和服务，切实维护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益。投资(zī)者应当(dāng)充分了解(jiě)两(liǎng)地市场法(fǎ)律法规、业(yè)务(wù)规(guī)则和实践操(cāo)作的差(chà)异，评(píng)估(gū)和控制风险，理性(xìng)开(kāi)展相关投(tóu)资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资(zī)者(zhě)可联(lián)系外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所、场外结算公(gōng)司(sī)为参与做准备。

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