零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意(yì)见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的(de)能力进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并(bìn张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语g)处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简单。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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