在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋(qū)严，近日(rì)又有(yǒu)私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则(zé)等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业协(xié)会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应(yīng)当(dāng)对(duì)此(cǐ)承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě国民党任公是指谁，任公指的是什么)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期(qī)间(jiān)公司(sī)的违规(guī)行为承(chéng)担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披(pī)露(lù)可能影响投(tóu)资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基(jī)金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　国民党任公是指谁，任公指的是什么

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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