零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来(lái)源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背(bèi)景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责(zé)任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhè丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体ng)券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体