零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动(dòng)资金的(de)用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目(mù)已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月330公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗0日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致。

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