零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购(gòu)义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)发行过程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资金置一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克换预(yù)投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案(àn)调查期间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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