金融界5月5日消息(xī) 央行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证券及(jí)期货(huò)事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互(hù)通合(hé)作(zuò)。北向互(hù)换通(tōng)下的(de)交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。初期(qī)，全部境外投资(zī)者通(tōng)过北向互换通(tōng)开展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧差后的名义本(běn)金净(jìng)额每日(rì)不超(chāo)过人(rén)民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根(gēn)据(jù)市(shì)场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人(rén)民银(yín)行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互(hù)通合作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍(yǎn)生(shēng)品市场的协(xié)同发展(zhǎn)，构(gòu)建高水平金融开放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中(zhōng)国人民(mín)银行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称香港(gǎng)金管局）发布联合公告，同意中(zhōng)国外(wài)汇(huì)交易中心（全国银行间(jiān)同(tóng)业拆借中心）（以下简称外(wài)汇(huì)交易中心）、银行间(jiān)市场清算所股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称上(shàng)海清(qīng)算所）和(hé)香港场(chǎng)外(wài)结算有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开展香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初(chū)期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港及其他国家和地(dì)区的境外投(tóu)资者可通过两地基础设施(shī)互(hù)联互(hù)通参与内地(dì)银(yín)行间金(jīn)融衍生品市场。自联(lián)合(hé)公(gōng)告(gào)发布以来，“互换通(tōng)”的各项准备工作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”的(de)顺利推出，现就有关事(shì)宜说明(míng)如下：

　　一(yī)、“北向互(hù)换通”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一）交易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期(qī)可(kě)交易品种为(wèi)利率互换产品，报(bào)价(jià)、交易及结算币(bì)种为人(rén)民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互(hù)换通”的境内(nèi)投资者（即互换通报价商）需与外汇交易中心(xīn)签署报价(jià)商协议(yì)，并为上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所利(lì)率互(hù)换集(jí)中清算业务的(de)清算会员(yuán)或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为符(fú)合人民银行要求并完成内地银行间债券(quàn)市(shì)场准入备(bèi)案(àn)的境外(wài)机构投资者(zhě)，并(bìng)经外(wài)汇交易中心开通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境(jìng)外投资者需同(tóng)时申请成为场(chǎng)外结算公(gōng)司(sī)的清算会员或(huò)该类(lèi)会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排(pái)：外汇(huì)交易中心与(yǔ)人民银行认可的境外电(diàn)子交易平台互联(lián临沂是几线城市，临沂是几线城市2023)提(tí)供(gōng)交(jiāo)易服务。

　　2.清(qīng)算安(ān)排(pái)：上海清算所和场外结算公司(sī)建立中央(yāng)对(duì)手方清算(suàn)机构互联互通，共同(tóng临沂是几线城市，临沂是几线城市2023)向境内(nèi)外投资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者通过(guò)“北向互换通”开(kāi)展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧(yà)差后(hòu)的名义本金净额每日(rì)不超过人(rén)民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场外结(jié)算公司针对双方清(qīng)算所之(zhī)间的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资(zī)源池。初期，上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司之间净头寸对(duì)应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口设(shè)定上限不超过(guò)人民(mín)币40亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香港(gǎng)证(zhèng)监会和(hé)香港金管局(jú)已就(jiù)“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原则和具体安(ān)排达成共识，并签署了《关(guān)于内地-香(xiāng)港债(zhài)券及衍生品市场相关事宜的(de)谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机构(gòu)在债券及(jí)衍生品市(shì)场方面(miàn)的监管合作安排和联络协商机制，共同维护“互换(huàn)通”的正常运(yùn)行、金(jīn)融市场稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和(hé)场外(wài)结算公司应当(dāng)依法履行“互(hù)换通”下的各项(xiàng)职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业(yè)务(wù)。清算会员(yuán)应当遵守相关监管规定(dìng)及业务(wù)规则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投资者教育和服务(wù)，切实维护投资者合(hé)法权益。投资者应(yīng)当充分了解两地(dì)市场法律(lǜ)法规、业务规则和实践操作的差(chà)异，评估和控制风险，理(lǐ)性开展相关(guān)投资。

　　市场各(gè)方应进(jìn)一步做好准备工作，确保“北(běi)向(xiàng)互换通”顺(shùn)利(lì)启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投(tóu)资(zī)者可联(lián)系(xì)外(wài)汇交易中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为(wèi)参与做准备。

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