金融(róng)界(jiè)5月(yuè)5日(rì)消息 央行、香港证券(quàn)及期(qī)货(huò)事(shì)务(wù)监察委员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正式启动香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场互联互通(tōng)合作(zuò)。北向互(hù)换通下(xià)的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外(wài)投资者通过北向互(hù)换通开(kāi)展利率互换交易在轧差后的(de)名(míng)义本金(jīn)净额每日不(bù)超过人民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民(mín)银行、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务监察(chá)委(wěi)员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合(hé)作

　　为促进内地与香港金融衍生品市(shì)场的协同(tóng)发(fā)展(zhǎn)，构建高(gāo)水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事(shì)务监察委员会（以下简称香港证监会(hu0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号ì)）、香港金融管理局（以下(xià)简称香港金管局）发布联(lián)合公告，同(tóng)意中国(guó)外汇交易中(zhōng)心(xīn)（全国(guó)银行间同业拆借中心）（以下(xià)简称外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)）、银行间市场清算所股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)清算所）和香港(gǎng)场(chǎng)外结算有限公司（以下简称(chēng)场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司）开展香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初(chū)期先行开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”，香港及其他(tā)国家和地区的(de)境(jìng)外投(tóu)资者(zhě)可通过两地基础(chǔ)设施互联互(hù)通参与内地(dì)银行间金融衍生(shēng)品市场(chǎng)。自(zì)联合公告发(fā)布以来(lái)，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说(shuō)明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关(guān)交易及结算安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率(lǜ)互换产品(pǐn)，报价、交易(yì)及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资者（即(jí)互换通(tōng)报价商）需与外汇交易中心签署报价(jià)商协议，并为上海清算所利率互换(huàn)集中清算业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互(hù)换通”的境(jìng)外(wài)投资者为符(fú)合(hé)人(rén)民(mín)银(yín)行要求并完成内地银行间债券(quàn)市场准(zhǔn)入(rù)备案的境外机构(gòu)投(tóu)资者(zhě)，并经外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交易(yì)权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境(jìng)外投资者需(xū)同时申请成为场(chǎng)外结算公司的(de)清算(suàn)会员或该类会员的(de)清算客(kè)户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心(xīn)与人民银(yín)行认可(kě)的境外电子交(jiāo)易(yì)平台互(hù)联(lián)提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场外结算公司(sī)建立中央对(duì)手方清算机构互(hù)联互通(tōng)，共(gòng)同向(xiàng)境内外投资者提(tí)供清算、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利(lì)率互换交易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司针对双(shuāng)方清算所之间的风(fēng)险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外(wài)结算(suàn)公司之(zhī)间净头(tóu)寸对(duì)应的“互(hù)换通”资源池(chí)风险(xiǎn)敞口设定上限不超(chāo)过人(rén)民币40亿元，后续可(kě)根据市(shì)场情况适时调(diào)整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证(zhèng)监会和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及(jí)的(de)跨境监管合作原则和具(jù)体安排达(dá)成共(gòng)识，并签署(shǔ)了《关于(yú)内地-香港债券及衍生品(pǐn)市(shì)场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监(jiān)管(guǎn)机构在债(zhài)券及(jí)衍生品市场方(fāng)面的(de)监(jiān)管(guǎn)合作安排和联(lián)络协商机制，共同维(wéi)护“互(hù)换(huàn)通”的正(zhèng)常运行(xíng)、金融市场稳(wěn)定(dìng)和公(gōng)平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清算所和场外(wài)结算公司应当依法履行“互换(huàn)通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各方有序开展“北向互换通”业务(wù)。清算会员应(yīng)当遵守相关监管规(guī)定及业务规则，加(jiā)强内(nèi)部控制，防范和控制风险，做好投资者教育和服务，切(qiè)实(shí)维护投(tóu)资者合法权益。投(tóu)资者应当充分了解两地市场法律法规、业务规则(zé)和实践操作的差异，评估和(hé)控(kòng)制风险，理性(xìng)开(kāi)展相(xiāng)关投资。

　　市场各方(fāng)应进一步(bù)做好准备工作，确(què)保(bǎo)“北(běi)向互换通”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通”的(de)投资者可(kě)联系(xì)外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)、上海清(qīng)算所(suǒ)、场外结(jié)算公司为参与做准备(bèi)。

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