科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交(jiāo)所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)事(shì)先告知书，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.1除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗2万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易(yì)所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易所(suǒ)将在退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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