科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末(mò)对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在(zài)未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交(jiāo)易(yì)、股权(quán)代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的(de)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市(shì)告(gào)知书后(hòu)，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被(bèi)终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督(dū)导等业(yè)务未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利登(dēng)记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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