零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗证券离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗jì)变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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