零容(róng)忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购(g北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环òu)资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募(mù)集(jí)资金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环持(chí)续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)已(y北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环ǐ)查无数据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加(jiā)所致。

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