零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明(míng)，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本次发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力(lì)进行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下凶猛的意思是什么 凶猛的近义词，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％凶猛的意思是什么 凶猛的近义词，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自(zì)主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。<凶猛的意思是什么 凶猛的近义词/p>

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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