零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履(新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息lǚ)行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查(chá)并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立(lì)案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息。鉴于(yú)上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致。

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