因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案调查(chá)期间，公(gōng)司大(dà)股(g周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人ǔ)东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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