在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了(le)一则纪(jì)律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基(jī)金管滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xu滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址ě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是(shì)其风(fēng)险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承(chéng)担相应责任(rèn)滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别(bié)能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如(rú)实向投资(zī)者披露可能(néng)影响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私(sī)募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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