零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750子不学,非所宜什么意思，子不学,非所宜这句话是什么意思多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本(běn)次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行(xíng)过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划(huà)被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持(c子不学,非所宜什么意思，子不学,非所宜这句话是什么意思hí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资(zī)与销售交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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