零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购(gòu)义务的(de)能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发(fā)行对(duì)象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持(chí)续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督(dū)导(dǎo)期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去年(nián)入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时隔(g作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面é)近七(qī)年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的(de)股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北(běi)证券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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