科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意(yì)发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单(dān)据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆(mù)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日(rì)届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将在(zài)退市(shì)整理期(qī)届满后5个交易(yì)日(rì)内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在(zài)被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持(chí)续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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