金临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责(zé)人(rén)就(jiù)泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　<临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2strong>1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要(yào)举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或(huò)者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的(de)意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽(lǎn)子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算(suàn)的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规(guī)定(dìng)了(le)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资(zī)者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们(men)将关注相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机构(临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2gòu)及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气正的(de)企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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