近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查(chá)，这(zhè)是(shì)两天内第二家被要(yào)求自律调查的大(dà)行。今年以来，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)已对(duì)多(duō)家金融机(jī)构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日(rì)，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下称(chēng)“交易(yì)商协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银(yín)行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融(róng)企业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业承销(xiāo)发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质头部房(fáng)地产企(qǐ)业(yè)债券融资需(xū)求，承销房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资(zī)工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会(huì)的监管力(lì)度在近(jìn)期持续加大(dà)。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商协会官网(wǎng)发布信息(xī)，针对中(zhōng)国进出(chū)口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国(guó)民生(shēng)银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)已(yǐ)开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银(yín)行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛(dǎo)银行和粤财(cái)信托共5家机构(gòu)涉及债券业(yè)务违规被点名。具体来(lái)说，交易(yì)商协会(huì)通过深入(rù)调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多(duō)家机构存在债(zhài)券代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做(zuò)市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速(sù)度(dù)不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执(zhí)行不严或(huò)流于(yú)形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做市(shì)等(děng)方式参与债券代持(chí)交易(yì)链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日(rì)常监测(cè)工作中发(fā)现，工商银(yín)行主承(chéng)销的多期债务融资工(gōng)具发行定价严重偏(piān)离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行(xíng)间债券市(shì)场自律管理相(xiāng)关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商协会网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处四平市城市发展投资控(kòng)股有(yǒu)限公司(sī)案(àn)件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自(zì)律(lǜ)管理规则，被交易商(shāng)协(xié)会(huì)进行自律调(diào)查。一同被(bèi)开(kāi)展自律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大证h2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称券、富(fù)国资(zī)产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的(de)数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展自律调查(chá)和自(zì)律问询103次，作出(chū)各(gè)类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所(suǒ)、1家律师事务(wù)所、2家其他(tā)类型机构和54名(míng)直接责(zé)任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过(guò)五成，15家机构被暂停(tíng)一(yī)定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看，被通(tōng)报的原因(yīn)包括低价包销多(duō)期债(zhài)务融资工具(jù)，影响了市场(chǎng)正常(cháng)秩序(xù)；部分(fēn)债(zhài)务融资工具未按照发行文件约定开展余(yú)额包销，个别债务融(róng)资工(gōng)具挤占了其(qí)他投资(zī)人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了发(fā)行利率，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成了一定不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构h2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称在从事相(xiāng)关业务过程中，务(wù)必牢固树立市场责(zé)任意识，严(yán)格(gé)遵守相关监(jiān)管规(guī)定和自律(lǜ)规则要(yào)求(qiú)，合(hé)规展业，自(zì)觉维护(hù)银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示，做市商作为银行(xíng)间市(shì)场基石机构，承担着提高市场流动性、促(cù)进价格(gé)发现(xiàn)的(de)重要作(zuò)用(yòng)，应切实提升做(zuò)市(shì)交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合(hé)规稳健展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易商协会(huì)的(de)监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽(suī)然(rán)债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交易商协会将继续(xù)贯(guàn)彻落实监管(guǎn)从严要(yào)求(qiú)，以严(yán)格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市(shì)场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券(quàn)承销机构作为债券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对于商业银(yín)行特别(bié)是(shì)国(guó)有大行(xíng)来说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应(yīng)的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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