直(zhí)播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不(bù)得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频平台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发(fā)机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过(guò)网络(luò)直播(bō)等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发(马云看未来商铺的前景fā)关于排查马云看未来商铺的前景报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 马云看未来商铺的前景