金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法权微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依(yī)法(fǎ)及(jí)时移送公(gōng)安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责(zé)任(rèn)是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也(yě)是(shì)提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会(huì)将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔rong>2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性(xìng)和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适(shì)格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披露(lù)的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的(de)《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规明确规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一(yī)并(bìng)解决案(àn)件相关(guān)的行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定(dìng)，依(yī)法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规(guī)和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清(qīng)气正的企(qǐ)业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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