科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　一方水等于多少升，一方水等于多少升水>

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘书应(yīng)岚(lán)被罚(fá)1300万(wàn)元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3一方水等于多少升，一方水等于多少升水.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市(shì)告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈(chén)述(shù)和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自(zì)交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的(de)交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易(yì)日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依(yī)法(fǎ)审查，及(jí)时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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