金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证券及(jí)期货事务监察委员会(huì)、香港金融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场互联互通合作。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期(qī)，全部(bù)境外投资(zī)者通(tōng)过北(běi)向互换通(tōng)开展利率互换交(jiāo)易在轧(yà)差(chà)后的(de)名义本金净额每日(rì)不超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额(é)度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港华大基因有国家背景吗证券及期(qī)货(huò)事务监察(chá)委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市场互联互通(tōng)合作

　　为促进内(nèi)地与香港(gǎng)金融衍生品市场的协同发展，构建高(gāo)水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会（以下简称香港(gǎng)证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以(yǐ)下简称香港金管局(jú)）发布联合(hé)公(gōng)告，同意(yì)中国外汇交易中(zhōng)心（全(quán)国银行间(jiān)同业拆借中(zhōng)心）（以下(xià)简称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股(gǔ)份有限公司（以下简称上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所）和香港(gǎng)场(chǎng)外结算有限公(gōng)司（以下简称场外(wài)结算公(gōng)司）开(kāi)展香港与(yǔ)内地利率互换市场互(hù)联(lián)互通合作(zuò)（以下简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初(chū)期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外(wài)投资者可(kě)通(tōng)过两地基础设施互联互通参与内地银行间金(jīn)融衍生(shēng)品市场。自(zì)联合公告发布以来，“互(hù)换通”的各项准备工作进展顺利(lì)，“北向互换通”下的交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。为便于“北向互换通”的顺(shùn)利推(tuī)出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互(hù)换通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易品种为(wèi)利率互换产品(pǐn)，报价、交(jiāo)易(yì)及(jí)结算币种(zhǒng)为人民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)境内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与(yǔ)外汇交易中心签署报价(jià)商协议，并为(wèi)上海清算所(suǒ)利(lì)率互换集中清算业(yè)务的清算会员(yuán)或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境外(wài)投资者为符合人民银行要求并完成内地银行间(jiān)债券市场准入(rù)备案的境外机构投资者，并经外汇交易中(zhōng)心开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北(běi)向互(hù)换通”交易权(quán)限的境外投资者需同(华大基因有国家背景吗tóng)时(shí)申请成(chéng)为场外结算公(gōng)司的清算会员(yuán)或该类会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心与人民银(yín)行认(rèn)可的境外(wài)电子(zi)交(jiāo)易(yì)平台互联(lián)提供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所(suǒ)和场外结算公司建立中央对手方(fāng)清算机构互联互(hù)通，共同(tóng)向境内外投资者(zhě)提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期(qī)，全部(bù)境(jìng)外(wài)投资者通过“北向互换(huàn)通”开展利率(lǜ)互换交易在轧(yà)差后的名义(yì)本金(jīn)净(jìng)额每日(rì)不(bù)超过人民币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适(shì)时调(diào)整额(é)度。

　　2.清算(suàn)额度：上(shàng)海清算(suàn)所与场(chǎng)外(wài)结算公司针对双方清算所之间(jiān)的风险敞口(kǒu)建立“互(hù)换(huàn)通”资源(yuán)池。初(chū)期，上海清算所与(yǔ)场外(wài)结(jié)算公司(sī)之间净头(tóu)寸(cùn)对应的(de)“互(hù)换通”资源池风险(xiǎn)敞口设定上限不超过(guò)人(华大基因有国家背景吗rén)民币40亿元，后续可根据(jù)市(shì)场情况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银(yín)行、香港证监会(huì)和香港(gǎng)金管局已就“互(hù)换通”涉及的(de)跨(kuà)境监管合作(zuò)原则(zé)和具体安排达成(chéng)共识，并签(qiān)署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两地监(jiān)管机构在债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场方(fāng)面的监管(guǎn)合作安排和联络(luò)协商机制，共同维(wéi)护“互(hù)换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和(hé)公(gōng)平交易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所和场外结算公司应(yīng)当依法(fǎ)履行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织市场(chǎng)各方有序(xù)开展(zhǎn)“北向互换(huàn)通”业务。清算(suàn)会员应当遵守相关监管规定及业务(wù)规则，加强内部控制，防(fáng)范和控制风险，做好投资(zī)者教(jiào)育(yù)和服(fú)务，切(qiè)实维(wéi)护投资者合(hé)法权(quán)益。投(tóu)资者应当充(chōng)分(fēn)了(le)解两地市场法律法规、业务规则和实践操作(zuò)的差异(yì)，评(píng)估和控制风(fēng)险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准备(bèi)工作，确(què)保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参(cān)与“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的投(tóu)资(zī)者可联系外汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场外(wài)结算公司为(wèi)参与做准备(bèi)。

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