科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规(guī)定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市(s放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受hì)的事先告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的(de)审核(hé)意见作出(chū)是否终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对(duì)股(gǔ)票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在(zài)股(gǔ)票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事务所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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