金融(róng)界5月5日(rì)消(xiāo)息(xī) 央行(xíng)、香港证券及期(qī)货(huò)事(shì)务监察委员会(huì)、香港金融管理局即(jí)将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互通合作。北向(xiàng)互(hù)换通下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动(dòng)。初(chū)期，全部境外投(tóu)资者通过北向互(hù)换通(tōng)开展利率(lǜ)互(hù)换交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义(yì)本(běn)金净(jìng)额(é)每日不超过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可根据(jù)市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银(yín)行、香港证券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作

　　为促(cù)进内地(dì)与香港金融衍生(shēng)品市场的协同发(fā)展，构建高水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中(zhōng)国人民(mín)银行(xíng)（以下(xià)简称人民(mín)银行）、香港(gǎng)证券及期货事务监察(chá)委(wěi)员会(huì)（以下简(jiǎn)称(chēng)香港证(zhèng)监会）、香港(gǎng)金长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心'>长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心融管理局（以下简称香(xiāng)港金管(guǎn)局）发布联合公告，同意中国外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)（全国(guó)银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银(yín)行(xíng)间(jiān)市场清算所股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称上海清(qīng)算所）和(hé)香港(gǎng)场外结算有限公司（以下(xià)简称场外结算(suàn)公司）开(kāi)展(zhǎn)香港与内(nèi)地利(lì)率互(hù)换市场互联(lián)互通合作（以下(xià)简称(chēng)“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港及(jí)其他国家和地(dì)区(qū)的境外投资者可通(tōng)过两地基(jī)础设施(shī)互联互通(tōng)参与内地银行间金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自(zì)联(lián)合公告(gào)发布以来，“互换通”的(de)各项准(zhǔn)备工(gōng)作(zuò)进展顺利(lì)，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下的(de)交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互换通”的(de)顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品种为利率互换产品(pǐn)，报价、交易及结(jié)算币(bì)种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资者（即互换(huàn)通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心签署报价商协议，并为上海清算所利率(lǜ)互换集中清算业务(wù)的清算会(huì)员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境外投资者为符合人(rén)民银(yín)行要求并完成(chéng)内地银行间债券(quàn)市场准入备案的境外机(jī)构投资者(zhě)，并经外汇交(jiāo)易中(zhōng)心开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请(qǐng)开通“北向(xiàng)互换通”交易权限的境外投资(zī)者需(xū)同时申请成为场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司的清(qīng)算会员或该类(lèi)会员的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交(jiāo)易中心与人(rén)民(mín)银行认(rèn)可(kě)的境外电子交易平台(tái)互联提(tí)供(gōng)交易服务(wù)。 长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心p>

　　2.清算安排：上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)和场外结算(suàn)公司建立中央对(duì)手方清算机构互联互通，共(gòng)同向境内外投资(zī)者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初期，全(quán)部境(jìng)外投资(zī)者通(tōng)过(guò)“北(běi)向互换(huàn)通”开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易(yì)在轧差后的名义本金净(jìng)额(é)每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海清算所与场外结算公司(sī)针对双方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)与场(chǎng)外结算公(gōng)司之间净头(tóu)寸(cùn)对应的(de)“互换通”资(zī)源池风(fēng)险敞(chǎng)口设定上限不超(chāo)过人民币40亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和(hé)香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管(guǎn)合作(zuò)原(yuán)则和具体安排达(dá)成共识，并签署了《关(guān)于内地-香(xiāng)港债券及(jí)衍生品(pǐn)市(shì)场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘(wàng)录健(jiàn)全了两(liǎng)地监管机构在(zài)债券(quàn)及(jí)衍生品市场方面(miàn)的监管合作安排(pái)和联(lián)络协商机制，共同维护(hù)“互(hù)换通”的(de)正常运行、金融市场稳定和(hé)公平交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所和场外结算公司应(yīng)当依(yī)法履行(xíng)“互换通”下的各项职责(zé)，组(zǔ)织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算(suàn)会员应当遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)及(jí)业(yè)务规则，加(jiā)强内部控制，防范和控制(zhì)风险，做好投资者教育和(hé)服务，切(qiè)实维护投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)。投(tóu)资者应当充分了解两地市场法律法规、业务规则(zé)和实践操作的差异，评估和控制风险，理(lǐ)性开(kāi)展相关投资。

　　市场各(gè)方应进一步做(zuò)好准备工作，确保“北(běi)向互换通”顺(shùn)利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中心(xīn)、上海清(qīng)算所、场(chǎng)外结算公(gōng)司为参与做(zuò)准备。

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