金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作。北(běi)向互(hù)换通下的交易将于(yú)2023年(nián)5月(yuè)15日启动(dòng)。初期，全(quán)部境外投(tóu)资者通过北(běi)向互换通开展利率互换交易在轧(yà)差后的名(míng)义本金净额(é)每(měi)日不超过人(rén)民(mín)币(bì)200亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局(jú)即(jí)将正式启动香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融(róng)衍生(shēng)品市场的协同发(fā)展(zhǎn)，构建(jiàn)高(gāo)水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国人(rén)民(mín)银行（以下简称(chēng)人民银行）、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察委员(yuán)会（以下简称香港证监(jiān)会）、香(xiāng)港金融管理局（以下简(jiǎn)称香港金管局）发布联合公(gōng)告，同意中国外汇(huì)交易中心(xīn)（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称场外(wài)结算公司(sī)）开(kāi)展香港与内地利率互换市(shì)场互(hù)联互通(tōng)合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开(茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种kāi)通(tōng)“北向互换通(tōng)”，香(xiāng)港及其他国家和地区的境外(wài)投资者可通过两地基(jī)础设(shè)施互(hù)联互通参与(yǔ)内地银行间金融衍生(shēng)品市(shì)场(chǎng)。自联合公(gōng)告发布(bù)以来，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现(xiàn)就有关(guān)事宜(yí)说明(míng)如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向互换(huàn)通”初(chū)期可(kě)交易(yì)品种为利率(lǜ)互(hù)换产品(pǐn)，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的境内投资者(zhě)（即(jí)互换(huàn)通报价商）需与外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)签署报价商协(xié)议，并(bìng)为上海清算所利(lì)率互(hù)换集中清算(suàn)业务的(de)清算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境(jìng)外(wài)投资者(zhě)为符合人民银行(xíng)要(yào)求并(bìng)完成内地银行(xíng)间债券市场(chǎng)准入备案(àn)的境外机构投资者，并(bìng)经(jīng)外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心开通“北(běi)向互换通(tōng)”交易(yì)权限。拟申请开通“北向互(hù)换通”交易权限的境外投(tóu)资者需同时申请(qǐng)成(chéng)为场(chǎng)外结算公司的清(qīng)算会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇(huì)交易中心与(yǔ)人民(mín)银行认可的境外电(diàn)子交易平(píng)台互联提(tí)供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场外结(jié)算公司建立中央对手(shǒu)方(fāng)清算机构互联互通，共(gòng)同向境内外投资者提供(gōng)清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境(jìng)外投资(zī)者通(tōng)过“北向互换通”开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本(běn)金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外结算公司(sī)针对双方清(qīng)算(suàn)所(suǒ)之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外结算公司之间(jiān)净头寸对应(yīng)的“互(hù)换通”资(zī)源池风(fēng)险敞口设定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和(hé)香港金管局(jú)已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合作原则(zé)和具(jù)体安排达(dá)成共(gòng)识，并签署了《关于(yú)内地-香港(gǎng)债券及衍生(shēng)品市(shì)场相关事宜的谅(liàng)解备忘(wàng)录》。备忘录(lù)健全了两地(dì)监管(guǎn)机(jī)构在(zài)债券及衍生(shēng)品市场方面的(de)监管合作安排和联络协(xié)商机制(zhì)，共同维护“互换茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种通”的正常运行(xíng)、金融市场稳定(dìng)和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结(jié)算公司应当依法履行“互换(huàn)通”下的各项职(zhí)责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向互换通”业(yè)务。清算会员应当遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规(guī)定及业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和控制风(fēng)险，做好投资(zī)者教育和服务，切实维(wéi)护投资(zī)者合法权益。投资者应(yīng)当充分了解(jiě)两地(dì)市场法律(lǜ)法规、业务规则和(hé)实(shí)践操作(zuò)的差异，评估(gū)和(hé)控制风(fēng)险(xiǎn)，理性(xìng)开展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市场各方应进一步(bù)做(zuò)好(hǎo)准(zhǔn)备工(gōng)作(zuò)，确(què)保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的投资者可联(lián)系外(wài)汇交易(yì)中心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为参(cān)与(yǔ)做准备。

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