昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)向市场(chǎng)相(xiāng)关机构(gòu)提供主机(jī)交易托管资源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业信息(xī)基础设(shè)施运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务活(huó)动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关(guān)主体分为证券期货交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券期货(huò)经营(yíng)机构两部(bù)分，分别(bié)提出完善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行(xíng)是(shì)从事主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查(chá)和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出(chū)全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体(tǐ)现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主(zhǔ)体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的基本原(yuán)则以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期(qī)货交易所提(tí)供的机房(fáng)机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以连(lián)接证券(quàn)期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了(le)证券(quàn)期货交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务有关要(yào)求。主要包括：要(yào)求证券期货交易(yì)所实施(shī)专区(qū)管理，统一专区交易时延(yán)，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低于《证券期货(huò)业信(xìn)息(xī)系统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级(jí)系统的(de)受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服(fú)务退出与资源(yuán)再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务(wù)感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建立(lì)健全(quán)监(jiān)控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机(jī)交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确(què)保相关(guān)专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)要求。明(míng)确(què)了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方(fāng)面(miàn)，对证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运(yùn)行。明(míng)确证券(quàn)期货(huò)经营机构对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供(gōng)的软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入(rù)、客户(hù)需(xū)求(qiú)等方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎选择服务客(kè)户，确保自身能(néng)力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内(xī)系统进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)的监管报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机(jī)构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经(jīng)营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)和(hé)非现场检查，并(bìng)规定(dìng)相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不(bù)履(lǚ)行(xíng)本规定有关报告义(yì)务(wù)的，中国证监会可以对(duì)证券(quàn)期(qī)货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令(lìng)限(xiàn)期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分，并责(zé)令证券(quàn)期(qī)货交易所对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)违反本规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期货(huò)业网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机(jī)构和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)纪检监察(chá)组、浙江(jiāng)省(shěng)纪(jì)委监委消息(xī)，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监察(chá)调查(chá)。

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