科创板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前(qián)确(què)认收入等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的(de)证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被(bèi)终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根据上市(shì)委员会(huì)的审核(hé)意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终(zhōng)止上市(shì)的(de)决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股(gǔ)票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票并在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起(qǐ铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处)诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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