5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发(fā)行过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(c生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语óng)东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公(gōng)布的(de)大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语